当前位置:澳门新濠天地线上娱乐>最新开奖>澳门银河娱乐场怎么赢钱|港证监禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界十个月

澳门银河娱乐场怎么赢钱|港证监禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界十个月

时间:2020-01-11 15:29:59 编辑:

澳门银河娱乐场怎么赢钱|港证监禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界十个月

澳门银河娱乐场怎么赢钱,港股讯 香港证监会表示,因辉立证券(香港)前客户主任宋鹏违反了香港证监会“操守准则”的规定,禁止他重投业界十个月,由今年7月12日起至2020年5月11日止。

香港证监会发现,于2015年4月至2016年5月期间,宋氏在没有事先取得客户书面授权,并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下,以委托形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。该名客户虽曾口头上授权宋鹏以委托形式在该等帐户内进行买卖,但由于没有书面授权,辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况,亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。

香港证监会在厘定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括宋鹏的失当行为所持续的时间,以及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

网络电玩城游戏